电子文件档案化管理探讨

杜新瑞 李瑞

(河南石油勘探局档案馆，河南南阳 473132)

摘要 分析了电子文件的特点，通过电子文件与传统纸质文件对比，论述了电子文件档案化管理的必要性、存在的问题以及与传统档案管理之间的区别，提出了电子文件档案化管理模式。

关键词 电子文件；档案化；管理

一、前言

近年来，电子信息技术飞速发展，办公自动化、标准化、网络化渐趋完善，许多日常工作都可以直接在计算机和网络上完成，大量的电子文件从产生到完成几乎完全可以脱离纸和笔。主要包括电子文书、电子信件、电子报表、电子图纸等等。具有凭证、依据、参考作用的电子文件，有必要保存起来以备查阅利用，因此必须按照有关规定和规范进行归档。

面对全新的电子文件管理形式，传统的档案管理方式和方法已经无法适应，因此，适应现代管理制度和信息社会的发展，加强电子文件归档工作，对电子文件实行档案化管理成为必由之路。

二、电子文件的特点

电子文件包括形成阶段、管理阶段、处置阶段。与纸质文件比较，主要具有以下特点：

1)电子文件不再是直观的纸质文件，它必须通过复杂的编码和解码过程，才能提供利用，与载体没有必然的联系，它可以复制并存储于不同介质之中，利用者只要获得允许，借助现代办公设备可以随时随地调出查阅所需的档案信息。

2)电子文件可以直接由计算机和网络系统等现代办公设备迅速地处理和传递。

3)电子文件的利用是可共享的，而且不再受时间和距离的影响。

4)电子文件的保存条件和环境要求与纸质档案不同，它对保存场地的面积要求不高，而对环境的温湿度、防磁性等条件的要求很高。

三、电子文件档案化管理的必要性和存在问题

电子文件档案化管理，就是在传统档案管理经验和形式基础上，结合电子文件自身的特点，采用先进的计算机和网络技术，有针对性的汲取文件中心、虚拟立卷等前沿档案管理理论，对电子档案实行文件级的管理。对本部门、本地区形成的电子文件实行社会化、自动化、网络化管理，从而实现高效、快捷的电子档案信息管理模式，并相应的成立地区性、部门性电子文件中心或电子文件档案馆。本着服务社会，回报社会的原则，发挥档案部门的管理和技术优势，相对集中地保存和管理电子文件，为电子文件形成部门提供优质、稳定、安全的存储环境和空间，为社会提供真实、准确、快捷的档案信息服务。

电子文件一般在网络上传递、处理，它随着电子计算机及网络应用的普及程度有逐步发展的趋势。从目前来看，电子文件的保留、处置等方面都存在很多问题，主要体现在以下几个方面。

1.草稿性电子文件常常被忽视

由于处于办公自动化的起步阶段，多数单位只用电子计算机起草文件，而一旦打印出纸质正式文件，作为草稿性的电子文件就会被忽视。这些电子文件绝大多数未被保留，而是被新起草的文件或其他信息不断地覆盖、清除。

2.辅助性电子文件管理混乱

一些单位在发文时，先经过网络发送电子文件，接收单位先按电子文件承办，正式的纸质文件随后按正常发文程序发送。这些单位一旦纸质文件到手，电子文件就常常处于无人管理的状态。多数单位对这部分电子文件未采取严格保管措施，人们甚至可以随意对其进行增、删、改等操作。

3.正式的电子文件归档程序不够完善

目前，大多数办公自动化系统在设计时没有档案工作者参与，因此，对电子文件的归档考虑不周，只设计了逻辑归档功能，电子文件实际上没有位置迁移，没有把这些电子文件集中下载到可脱机保存的载体上，一旦信息系统出现问题，电子文件就会被破坏，甚至全部丢失。

4.电子文件存储载体不安全

目前，很多单位的电子文件直接保存在硬盘存储器上，存取非常简便，如果系统一旦出现故障，极易造成数据的丢失。有一些单位的电子文件甚至以软磁盘作为存储介质，其可靠性和保管期限都存在较大问题。

5.电子文件生成的设备环境数据缺乏保护措施

电子文件的生成环境是很复杂的，而且电子文件对设备有依赖性。一些单位保留电子文件时，没有注意保存生成软件及设备等方面的参数，如果某系统被毁，那么由它生成的电子文件就可能难以读取。

基于上述诸多因素，很有必要加强对电子文件的前期控制，注意平时的收集和积累，为电子文件的归档和管理奠定良好基础。

四、电子文件档案化管理与传统档案管理的区别

1.电子档案的归档时间与传统档案不同

电子文件档案可以在文件办理结案后随时归档，或按某一时间周期定时统一归档，由文件形成部门通过网络传送给档案部门，并用电子数码签名认证，由档案工作人员接收登记，按事由原则给出档案分类号，设定拥护访问限制级别，以便用户查阅利用。这种随时归档的方式，一方面可以避免文件漏归，保证归档率和完整率；另一方面也符合电子文件自身的特点，快速便捷，还可以避免档案的流失和病毒的破坏。

2.电子文件与传统档案的归档方式不同

电子文件由于采用电子编码技术，可以编辑修改而不留痕迹，载体无法固定，某些鉴别文件的原始凭证性关键信息也可以更改，这些都使电子文件的原始凭证性辨别变得复杂而困难。因此，电子文件在形成、处理、传递和利用过程中要随时进行数字签名、信息认证、身份验证和加密保护，以确保档案部门收到的电子文件的原始性、真实性和准确性，保证电子文件的法律凭证地位。

3.电子文件在保管方式上和传统档案有差异

电子文件载体的老化变质以及新的信息媒体、新存储介质的产生和发展，都会影响电子文件的长期可读性。档案部门可以在接收到电子文件后打印出一份纸质档案以作备份，但最终的解决办法还是需要计算机技术的发展和文件形成部门配合档案部门，在接收到电子文件后对文件进行格式转换，以通用、统一的格式存储电子文件档案，以便将来计算机技术发展后，仍能读取以前存储的档案，保证信息资源方便利用。

4.电子文件的分类、编目等管理方式与传统档案不同

因为电子文件的特殊性，可以达到文件一级的管理，所以档案部门在接收到文件的同时，可以马上给每份文件编制一个唯一的文件号，并给出相应的分类号和档案号，根据上下行文之间的关系，再给出相关文件号，在归档的同时进行主题词标引、著录。技术条件允许时，可以编制多角度、全方位的检索工具，方便检索查询信息。用户只须给出文件分类号或主题词，即可以找出相应的文件和相关的上下级行文及附件，从而大大减轻档案工作人员的劳动强度。

5.电子文件查询利用方式和传统档案不同

只有符合一定条件，利用者才能注册、登记成为电子文件中心或电子档案馆的会员，会员就可以通过远程登录等方式，经电子文件中心进行身份确认，确定获得许可查阅权限后，才可以查询有关的电子档案信息，并要进行借阅登记和缴纳查询费用。

五、电子文件档案化管理模式

采取先进的技术和理念，以虚拟、开放、灵活的手段管理电子文件档案。

专业档案部门通过网络、计算机、图文扫描、光盘存储等先进技术手段对各个单位产生的电子文件信息进行集中统一管理，并保管、存储符合电子文件形成部门要求的电子档案。以定期或不定期的方式，把日常产生的电子文件档案信息，以标准化的格式通过网络传递给档案部门，由档案部门进行分类、整理、编目，分别存储在档案部门主服务器相应的存储空间里，有必要时档案信息还可以脱机存储到其他更安全的介质上，并做多个备份，避免自然因素损坏和非法访问。

档案部门对电子文件档案信息采取维护电子文件产生原始性的原则进行管理。档案部门为信息存储单位提供信息查询功能，并进行用户确认，以确保档案的完整与安全。

因此，电子文件档案化管理是由电子档案部门集中统一管理，对电子文件采取社会化、自动化、标准化、网络化管理，不由文件形成部门或其他非专业部门来管理。

六、结束语

综上所述，电子文件档案化管理对档案部门、对电子文件形成部门都具有重要的现实意义。档案部门在积极参与电子文件档案化管理的同时，应和技术部门、法律界和文件形成部门密切配合，增强档案管理的法制意识，共同推进电子文件的社会化、标准化、自动化、网络化管理，加强电子文件的档案管理工作，以确保电子文件档案化管理工作快速发展，为档案信息资源共享做出应有的贡献。

On Archivalmanagement of Electronic Documents

Xinrui Du，Rui Li

(Henan Petroleum Exploration Bureau Archives，Nanyang，Henan 473132)

Abstract By analyzing the characteristics of electronic documents，the author discusses the administration of electronic documentsmust be archivalized，so as to ensure proper preservation and effective application.By comparing the differences between electronic documents and traditional paper documents，the authors explain the necessities of archivalizatoin of electronic documentsmanagement，raise the existing problems and thusset forth archivalmode formanagement of electronic documents.

Key words electronic documents；archivalizatin；management

建立文档服务器，统一管理，

一级目录可以是部门

然后再按照功能或类型分目录

也可以使用文档管理的软件，可以看一下致得E6，网上有下载的，我们现在用的就不错

李艳 崔艳荣

（甘肃省国土资源信息中心，兰州730000）

摘要 本文针对地质资料馆日益增多的电子文档的实际情况，从制度、安全等方面论述了管理的重要性及电子文档的利用方式。

关键词 地质资料；电子文档；管理；利用

地质资料是广大地质工作者长期以来在国家大量资金支持下取得的一系列地质、矿产、物化探、测绘、水工环等科技成果，它真实的记录和反映了地质工作者从事地质工作的过程和取得的成果，对今后地质工作的开展和国家经济的发展具有重要的参考价值。随着现代信息技术在地质领域的广泛应用，尤其是国土资源部颁布《图文地质资料扫描数字化规范（试行）》、《成果地质资料电子文件汇交格式》以来，电子文档的汇交已成为一种趋势。电子文档的管理（储存、保护）、利用也成为地质资料管理人员必须面对的新课题、新任务。

1 地质资料电子文档的管理

1.1 完善制度管理

各种技术保障措施可以为网络、计算机、存储设备、应用程序等软硬件系统建立防护体系，但要使它们真正起作用，关键是要建立一整套科学、合理、严格的安全管理制度，从每一个环节堵塞电子数字档案信息安全漏洞，这些环节包括数字档案的形成、处理、传输、积累、整理、组织、归档、保管储存、提供利用等全过程，任何一个环节疏于管理，都可能导致电子文档的丢失或失真。具体管理措施包括：建立档案信息网络和信息安全管理制度、建立电子文档管理人员的管理制度、建立科学的归档制度、建立网络安全保密制度及建立数字档案管理记录系统等。

1.2 安全管理

档案信息安全是确保档案信息内容在生成、存贮、处理、传输和利用整个过程中，保持其真实性、完整性、可靠性和长期可读性（可用性），以及确保档案信息记录方式和记录载体不受任何损坏。

1.2.1 物理安全

物理安全就是保护计算机系统、网络服务器、打印机等硬件实体和通信线路免受自然灾害、人为破坏或搭线攻击；验证用户的身份和权限、防止用户越权操作；抑制和防止电磁泄漏，确保计算机系统有一个良好的电磁兼容工作环境；根据安全管理制度，防止非法进入计算机控制室和避免各种偷窃、破坏活动的发生。

1.2.2 信息加密

信息加密是最可靠的安全保障形式，它可以从根本上满足信息完整性的要求，是一种主动安全防范策略。信息加密的目的是保护网内的数据、文件、口令和控制信息的安全，确保不宜公开的数字档案的非公开性，在多数情况下信息加密是保证数字档案机密性的唯一方法。

1.2.3 信息载体安全

与纸质档案载体相比，数字档案的载体寿命要短得多，最长也不过三十年，所以在考虑数字档案长期保存的问题时，必须考虑数字信息载体的合理选择和科学保护。目前数字档案记录载体有磁性、光学性、磁光性等几种类型。一般而言，电子档案宜选择只读式或一次写入式光盘（CD R、DVD-R）。对数字档案载体的保护主要要防磁、防尘、防有害气体、防高温和防高湿等。一般保管环境温度控制在14～24℃之间，相对湿度控制在45%～60%之间。由于数字档案载体极易受到环境条件的影响，因此对保存的数字档案载体必须进行定期检测和拷贝，对磁性载体每两年检测一次，光盘四年检测一次；磁性载体上的数字档案四年转存一次，光盘上数字档案十年转录一次。

1.2.4 防病毒

网络病毒是一种具有破坏性的程序，它通过复制自身以传染更多计算机，网络病毒感染一般是从用户工作站开始，而网络服务器是病毒潜在的攻击目标，也是网络病毒潜藏的重要场所。因此，要制定适合本系统的反病毒策略；部署多层防御战略，在尽可能多的“点”采取病毒防护措施；动态更新网络系统、桌面型计算机中的反病毒软件；可以采用无盘工作站、带防病毒芯片的网卡、单机防病毒卡或网络防病毒软件。

1.2.5 档案备份

目前常用的电子档案载体都不够耐久，而且读取电子档案信息技术设备更新换代速度较快，所以保存在任何载体上的电子档案信息的有效存期都是有限的。应用“木桶”理论，如果将电子档案信息比作“水”，而将电子信息载体及其信息读取、硬件系统比作组成“木桶”的“木板”的话，那么“水”在“木桶”中保存期限就取决于最先腐烂的那一块“木板”的寿命了。因为任何1块“木板”的腐烂都意味着“木桶”中的“水”的彻底流失，即电子档案信息不能再利用了。所以我们必须在“木板”腐烂之前更换它—即更新电子档案信息读取软、硬件系统；或者将“木桶”中的“水”转移到其他“木桶”中去，即“转移”电子档案信息。

2 地质资料电子文档的利用

2.1 目录查询

甘肃省国土资源厅在厅政府门户网站页面上设置了地质资料管理与服务栏目，早在2006年9月已在该栏目上发布地质资料目录信息6346条，大大方便了广大查阅利用者。

2.2 阅览室查阅

阅览服务是地质资料馆为查阅者提供地质信息的方式之一。地质资料电子文档的主要服务形式是在电子阅览室向查阅者提供阅读浏览服务。查阅者在查到所需资料目录后，办理必须的手续进入指定的场所（电子阅览室指定的端点，即计算机）阅读浏览、查阅地质资料电子文档。全国地质资料馆的电子阅览室软、硬件设施齐备，借阅流程比较完善，值得各省地质资料馆借鉴。甘肃省地质资料馆电子阅览室的基础工程——馆藏地质资料图文数字化目前已制作近2000份。

2.3 复制

这是查阅者在电子阅览过程中选取所需资料部分或全部，然后依据国家和资料馆有关规定办理资料复制手续进行复制。复制分为两种，一是直接为查阅者提供电子文档复制服务。二是根据查阅者要求，从电子文档中为其复制所需部分文字或图件的纸质地质资料。

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